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研究与创新办公室

研究合规

研究中的出口管制

出口管制法规涵盖的许多校园流程都与研究实践相关。 研究与创新办公室、研究合规办公室与校园合规办公室和授权官员密切合作，执行限制方筛选（RPS），并与教职员工合作制定物理和知识产权的技术控制计划（TCP）被归类为受控的。

出口管制远远超出了合作者最初的 RPS。 此外，报告还指出，“违反出口管制法律法规的行为将受到严厉的机构和个人制裁，包括失去研究经费、失去出口特权以及刑事和民事处罚。” 除机构外，PI 也会被处以监禁、个人罚款和针对直觉征收的罚款。 

因此，最好让TAMUK PI尽可能了解这些要求，以便避免罚款。

 请访问 TAMUK出口管制 最近的 信息.

电信条款年度认证 (E-99)。现在每年都需要此认证。除联邦级奖项外，其他实体（如州或私人等）也可能需要此认证。

常见问题解答：

  1. 谁需要在此表格上签名和证明？
    1. 资助中的所有关键人员表明您个人了解此限制，并将遵守认证中列出的标准以及奖励中列出的标准以及适用的情况。
  2. 这个表格如何运作？
    1. 该表格是通过 Laserfiche Forms 创建的，您将被要求提供您的全名和 TAMUK 电子邮件。请按以下格式使用您的 TAMUK 电子邮件： 名字.姓氏@tamuk.edu 或为学生 名字.姓氏@students.tamuk.edu
    2. 审阅表格声明。 
    3. 然后你会被要求在底部签名
    4. 完成所有步骤后，即可按提交。 
    5. 成功完成后，您将收到一封电子邮件，其中附有供您记录的表格。
    6. 研究合规部门将收到一封电子邮件，并将处理该表格以进行记录。 
    7. 365 天后，您将收到另一封电子邮件来更新您的认证。*
      1. *除非您不再使用任何不需要认证的资金来源，否则您将需要完成年度认证。*

 

电信条款年度认证（E-99）

DocuSign RPS表格启动链接

 

此步骤验证TAMUK的教职员工和/或学生是否可以与某些个人或机构合法合作，或者根据美国商务法规接受国际资助机构/赞助商的资助。

 为了确定合作者是否可以从事出版物，资助计划甚至研究合规性协议，出口管制代表需要对所有非美国人员进行筛查。 

 每个学院至少有 (2) 名代表，一些非学术部门/部门也有代表。 点击此处前往 TAMUK 合规出口管制办公室网站，查看代表名单.

对于任何限制方筛选，代表将需要为每个人提供以下信息：

  • 每个非美国Co-PI /协作者/主要人员的全名，如果可能，还包括国家，出生日期，甚至地址（如果可能）。 
    • 如果代表发现某人匹配，则要求校园内的第二个出口管制代表（最好来自另一个部门）进行第二次筛选，提供更完整的信息，以清除阳性结果。 
  •  每个非美国机构的全名和地址（如果可能）。 
    • 仅仅因为一个人可能很清楚，我们就需要筛选他们也要为之工作的实体。 
  • 每个非美国机构的总裁/首席执行官/负责人的全名，如果可能的话，出生日期，甚至地址（如果可能）。
    • 我们还需要筛选实体的首席执行官。
  • 每个非美国资助机构/赞助商的全名和地址（如果可能）。 
    • 我们将需要查看是否允许我们开展业务或接受来自代理机构/赞助商的资金。
  • 每个非美国供资机构/赞助商的总裁/首席执行官/负责人的全名，如果可能，还应注明出生日期，甚至在可能的情况下注明住址。
    • 我们还需要筛选实体的首席执行官。

即使在 RPS 期间有人匹配，如果有时间，也可以根据项目和相应联邦机构的要求探索特殊许可证，但这可能需要很长时间才能获得。 在进行合作谈判之前，最好对个人、实体及其首席执行官进行筛选。

TAMUK 作为高等教育机构，只要向公众提供数据，就可以申请基础研究排除。 对此的任何限制都可能导致这种保护的丧失。

在授予合同时，在审查合同时和在执行合同之前，需要检查对项目生成的数据的处理方式。

 

新限制确认书 (AoR) 申请需提交的项目

PDF图标EC-105 TCP/限制确认

 

修改已批准的 TCP 和/或 AoR 协议需提交的项目

PDF图标EC-106 TCP/AoR 修订申请*
*如果添加人员，请使用以下 TCP 数字签名 DocuSign 表格链接来提交修改。
DocuSign图标 EC-103-B TCP 签名 - 人员保证

无论上述任何项目的状态如何，要购买的仪器、设备或材料都应具有制造商/销售商向 PI 提供的出口管制分类号 (ECCN)，然后由 PI 与获奖前/获奖后共享该编号/采购，在购买之前。 学院或系的出口管制代表应该能够协助以前没有遇到过这种情况的 PI，并可以协助检查 ECCN。

该数字表示所购买的商品是否有任何所需的安全或访问限制，通常基于用户的原籍国。 一个人可能在 RPS 筛查中是明确的，但仍然因其国籍而被限制获取物理或知识产权。

如果该项目是受控的，则 技术控制计划（TCP） 任何人使用该项目之前都需要该文件 现在是否有任何非美国人正在使用该项目并不重要，必须提交 TCP，以便在有人可以访问该项目之前安全措施已到位。 TCP 帮助 TAMUK 跟踪谁在使用哪些机器以及如何使用。

EAR99是许多不受控制的项目的“通用” ECCN，但每个项目都必须单独检查，除非其型号完全相同。

例如，类似的物品（例如两个相机）可能根据其特性和功能具有不同的 ECCN。 一个可能是EAR99（不受控），但由于快门​​速度更快，另一个可能是6A003，它是受控的。 这就是为什么我们尽可能从制造商那里获得这个，因为一个微小的功能可以使一个项目受到控制。

 

为购买 TCP 确认而提交的项目 （如果需要并被告知完成）

DocuSign图标 EC-103-P TCP 进程确认

 

新 TCP 申请需提交的项目

PDF图标TCP NEW应用
DocuSign图标 EC-103-A TCP 签名 - PI 保证和 PI、主席、院长签名
DocuSign图标 EC-103-B TCP 签名 - 人员保证

 

修改已批准的 TCP 和/或 AoR 协议需提交的项目

PDF图标EC-106 TCP/AoR 修订申请*
*如果添加人员，请使用以下 TCP 数字签名 DocuSign 表格链接来提交修改。
DocuSign图标 EC-103-B TCP 签名 - 人员保证

 

提交年度持续审查的项目

DocuSign图标 EC-103CR 出口管制 TCP 持续审查